平阴农商银行“三个驱动”确保“内控合规管理建设年”活动取得预期成效

2021-11-24 16:39:34 来源: 大众网 作者: 高红新

  2021年以来,平阴农商银行深入贯彻监管部门和省联社、办事处关于“内控合规管理建设年”活动的工作精神,瞄准重点内容,强化工作部署,扎实开展“内控合规管理建设年”活动,取得预期成效。

  组织驱动,加强工作统筹

  据悉,平阴农商银行加强组织领导,按照监管部门和省联社、济南办事处要求,召开专项部署会议,成立工作领导小组,明确牵头部门,完善组织体系。制定印发方案,全面掌握文件精神,结合实际制定《平阴农商银行“内控合规管理建设年”活动实施方案》,召开部室联席会议,明确工作事项,压实条线职责,全面铺开内控合规建设工作。

  建立过程管控机制,定期召开调度会议,掌握工作进展,总结经验,查摆问题,确保建设工作得到持续高标准落实。落实报告要求。认真做好材料报送工作,按时报送工作总结,提升内控合规建设工作水平。

  措施驱动,深耕重点领域

  平阴农商银行健全内控合规治理架构,加强董事履职管理,完善履职评价办法,显性加履职管理。加强监事会履职,设立独立监事会办公室,经常性检查和调研,签发工作建议书,发挥监督职责。加强关联方认定工作,截至目前,关联关系达1000以上。完善制度流程体系,开展规章制度梳理工作,各业务条线对现有规章制度开展“立改废”工作,加强合规审查工作,规范规章制度制定和外部合同协议签订工作,年内审查规章制度、合同协议100余项。紧盯重点风险领域的内控合规建设,严格执行贷款“三查”制度,抓好强制休假、亲属回避、重要岗位轮换,以及干部交流等制度执行,实现重要岗位分离,形成有效制衡。

强化消费者权益保护,完善消费者权益保护工作体制机制,开展消费者权益保护主题宣传工作达10次以上。深化合规文化建设,完善员工行为守则,健全举报奖励办法,开办合规大讲堂,举办履职承诺宣誓活动,开展警示教育,举办合规知识测试,引导员工算好“经济账”“管理账”“思想账”。

  闭环驱动,构建长效机制

  开展近年工作梳理。围绕近年来各类自查和检查工作,对照问题类型,建立工作台帐,深入开展自查自纠,建立跟踪销号制度,确保检查、整改和追究全部到位。夯实“三道防线”。围绕活动排查实际情况,进一步筑牢“业务、风险合规、审计”内部管控三道防线,构建起“环环相扣、层层监督、尽职免责、失职追责、渎职严惩”全方位闭环管控机制。条线部门立足第一职责,发挥第一道防线作用。风险合规部门完善体系建设,督促规范操作,开展风险排查,发挥第二道防线作用。审计部门坚持治标与治本相结合,促进审计成果运用,发挥第三道防线作用。发挥系统监测回看功能。综合运用系统监测、现场督查、突击检查等方式,做好业务各环节关键风险点的不间断排查,建立风险排查处置管理长效机制,为稳健高质量发展保驾护航。

  (通讯员 高红新)

初审编辑:尹延杰

责任编辑:张娜

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