关于集团公司廉政风险防控的几点思考

2020-06-08 15:50:09 来源: 济南市纪委监委网站 作者:

  廉政风险隐藏在岗位、职责、工作当中,不是已发生的现实问题,没有造成损失或危害,往往使人视而不见,感觉不到危害的存在。“生于忧患,死于安乐”,认识不到廉政风险的潜在性,看不到廉政风险才是最大的风险。今年以来,认真学习部分国有企业廉政风险防控的经验,与部室、下属公司主要负责人座谈,到项目现场与施工单位人员进行了解,加强调查研究和分析研判,对做好集团公司廉政风险防控工作进行深入思考,进一步认清了现状,找到了问题,明晰了思路。

  一、集团公司廉政风险防控现状

  近年来,集团公司非常重视廉政风险防控工作,积极采取各种措施,抓重点,建制度,强监督,重长效,做了一些初步的工作,取得了一定成效。一是积极谋划。集团公司党委高度重视廉政风险防控,摆上重要议事日程,及时召开会议时行研究,与公司经营管理一同谋划、一起部署、一体推进,形成了较为浓厚的氛围。二是主动推进。围绕抓好廉政风险防控,专门下发了通知,要求集团领导班子成员及各部室、各子公司主要负责人梳理分析廉政风险点,并根据岗位特点,制定符合自身实际的防控措施。三是加强监督。注重抓早抓小抓苗头,积极开展廉政谈话,及时提醒打招呼,对潜在的廉政风险实事求是的指出,提出纪律要求,打好预防针,增强免疫力。四是健全制度。针对议事决策、招标采购、费用报销等存在较大廉政风险的领域,相继制定出台了制度规定,初步构建起了较为完善的制度体系。

  但应当清醒地认识到,集团公司廉政风险防控工作起步较晚、措施较软、体系较弱,体制机制尚不健全完善,主要表现在:一是缺乏系统的顶层设计。党委思想认识统一,把廉政风险防控作为党风廉政建设的重要内容,作为最大限度保护干部职工的有效途径,及时研究部署,但停留在面上的要求多,如何辩识风险点、如何把控风险点、如何减少风险等方面,顶层设计少,具体措施少。二是缺乏高度的思想认同。廉政风险防控处在自发状态,停留在一般排查的表面,重视程度不够。有的党员干部对廉政风险不以为然,觉得与己无关,应重点在那些“大领导”身上,看不到风险的潜在性、复杂性。三是缺乏精准的排查辩识。查找共性、普遍性风险点较多,查找个性、针对性的风险点较少;查找岗位、职责等显性的风险点多,查找党性、道德等隐性的风险点少,查找八小时外日常生活和社会交往等潜在风险点少。四是缺乏严实的防范意识。受集团公司人员较少限制,岗位设置不够科学,招标、建设职责在一个部室,相互制衡的机制不健全;审计法务、纪检监察人员不健全,监督的力度和广度均不够。对干部职工的日常监督失之于宽、失之于软,存在重教育、轻监督的现象。

  二、廉政风险隐患存在的主要问题

  风险不可怕,最可怕的是看不到风险、认识不到风险。根据座谈了解、学习借鉴其他企业的做法,结合前段对廉政风险点的梳理排查,对集团公司廉政风险隐患再辨识、再挖掘、再优化,逐一分类,逐项明确,总结归纳出6个方面。

  (一)议事决策领域的问题。主要涉及各级领导班子及成员,表现为“三重一大”事项未经集体决策,就直接决定、批准、组织实施,造成重大损失或其他严重不良后果。比如,集团公司承担原莱芜市委市政府安排的重点建设项目支出资金近130万元,该部分支出根据原文件精神应由原莱芜市财政列支,但至今未支付集团,审计时也提出这样的问题。有的党员干部对重大事项,该请示的不请示、该汇报的不汇报,擅自决策行事,或拒不执行上级决策部署,也存在很大风险。

  (二)工程建设领域的问题。廉政风险相对比较集中,项目从申报、决策、实施到建设、投入使用的不同阶段、不同人员都存在较大的风险隐患。一是招投标过程中的风险,表现为肢解发包,规避项目招投标,使单个项目规模低于法定招标限额,直接发包;或者为意向投标人量身定做倾向性条款。二是履行合同过程中的风险,表现为默许、纵容施工单位偷工减料、使用不合格的材料、设备,或在施工中不执行质量标准和工艺要求,粗制滥造;在工程计量方面有意偏袒施工单位;违规擅自追加、减少工程量。三是在与施工单位交往过程中的风险,接受施工单位宴请、收受好处等,违规使用、占用施工单位车辆等财物,甚至对施工单位吃拿卡要,索取回扣。

  (三)物资采购领域的问题。主要风险点有:一是存在高价采购物资、采购物资质量不合格等行为。二是党员干部违规插手大宗物资采购、设备采购,从中谋取私利。三是物资长期由一家供应商提供,或以各种理由指定供应商。四是价格把控把关不严,采购成本严重超预算。五是没有全面推行阳光采购及公开招投标,竞争性采购严重不足。比如,卧云铺民宿项目在建设中,需要手工打造一些老式桌椅,价格不好控制,存在着较大风险。

  (四)资产管理运营领域的问题。廉政风险点集中在资产运营管理部门:一是降低价格或租金收受好处,损公利己。二是经营管理不善,导致国有资产流失或损失。三是玩忽职守,对国有产权处置转让、国有资产评估等把关不严。四是投资参股后未行使股东权利,存在发生重大变化或损失的风险。比如,集团公司持有龙园宾馆56%的股权,实现控股,但受原管理体制影响,目前龙园宾馆经营管理仍由莱芜宾馆派驻的20余名事业编制人员负责。旅发集团虽取得了控股权,但尚未接管该单位的经营管理,龙园宾馆财务报表也尚未与旅发集团进行合并,存在着现实的风险。

  (五)选人用人领域的问题。廉政风险主要集中在各级领导班子及成员上,一是选人用人严重不公平、不透明,干部选拔任用程序不规范,任人唯亲、任人唯利,因人设岗、因事设岗,人为设置条件、带病提拔现象突出。二是违反选人用人制度,讲“小圈子”,导致职工群众意见反映很大。三是“托人说情打招呼”、“跑官要官”等不正之风盛行。四是用人不经集体研究,个别人说了算,随意进人。

  (六)财务管理领域的问题。突出在资金支付、内部管理、费用报销等方面,主要廉政风险点有:一是不按合同约定支付工程款,支付工程款时索拿卡要。二是费用报销时审核不严。比如,对接待超人数、超标准问题,如果财务人员不把关,直接入账,不仅有经办人的责任,也有财务人员的责任。三是坐收坐支、公款私存、现金账实不符。四是隐瞒资产资金不入账,形成账外资产,私设“小金库”。

  三、下一步推进廉政风险防控的思路措施

  做好廉政风险防控工作,必须坚持问题导向,紧盯风险隐患,精准识别,精心防范,不留死角,不剩盲区,具体讲就是做到教、准、防、控四位一体、一并推进。

  (一)以“教”为前提,教育先行。“不想”是廉政风险防控的终极目标,实现这个目标,教育是先导性的。要将日常教育、集中教育与自我教育相结合,消除思想疑虑,树立“有岗位就有风险”意识,真正看到廉政风险的客观存在性与现实危害性,使风险防控理念深入人心,廉洁意识、风险意识和自律意识明显增强。

  (二)以“准”为方向,精准施策。坚持问题导向,既立足于补齐短板,更要从体制机制上找原因,精准识别,精准施策,有针对性地制定措施。针对议事决策方面的问题,重点健全完善议事决策制度,明确“三重一大”决策内容、程序,并强化制度执行的刚性约束。针对工程建设和物资采购方面的问题,进一步完善招标采购的办法流程,严格落实市国资委阳光采购制度,制定审计监督的办法措施,加强内部审计,开展专项督查,及时发现问题;加强与施工单位、管理对象等的联系沟通,采取座谈了解、发放问卷等方式,跟踪了解情况,掌握问题动态。针对资产管理运营方面的问题,突出阳光透明,对价格、租金、评估结果等,加强公开公示,让干部职工、专业机构参与监督,防止暗箱操作。针对选人用人方面的问题,坚持党管干部、党管人才原则,严格落实干部选拔任用的制度规定,广泛听取干部职工的意见,严把政治关、推荐关、考察关、决定关、任职关。针对财务管理方面的问题,重点是严肃财经纪律,严格报销审核把关,落实好收支两条线、资金管理等制度,加强审计监督,确保不出问题。

  (三)以“防”为关键,综合预防。预防是廉政风险防控的基础性工作,是排除廉政风险、最大限度保护干部职工的有效途径。为此,一是优化权力配置。对人财物管理等环节适度分解,变一人或一个岗位管理为多人、多岗位和多部门交叉管理,形成相互制约的权力结构。同时,通过交流、轮岗等,有效分散岗位风险度。二是规范工作流程。针对工程建设、资产经营管理等,根据规定编制业务流程图,规范决策、建设、结算等程序,逐项明确承办岗位、办理时限、职责要求、监督环节、投诉举报方式,公开公示,接受干部职工监督。三是健全规章制度。对制度定期清理完善,搞好制度“立改废”,特别是行政区划调整后,济南市与原莱芜市相关制度并不完全一致,需要对原有的标准、时限、要求等进行衔接,防止信息不对称。

  (四)以“控”为核心,强化监督。坚持分类指导、因岗而宜,对岗位职责风险,重点监督集体决策和执行议事规则等方面,比如各级领导班子在贯彻民主集中制、“三重一大”事项决策、落实上级决策部署等方面存在的廉政风险,部室负责人在执行党委决策、履职尽责方面存在的廉政风险,干部职工在落实任务、执行制度过程中存在的廉政风险。对业务程序风险,重点监督由于个人自由裁量权空间过大,或不遵守相关工作流程,权力失控造成的廉政风险。对制度机制风险,重点监督制度是否有效管用,覆盖面是否全面到位,时限标准质量等是否明确,由此带来的廉政风险。对外部环境风险,重点监督行业“潜规则”对岗位的干扰、对个人生活圈和社交圈的侵蚀等问题。

初审编辑:

责任编辑:赵业超

相关新闻
推荐阅读